欢迎光临:三张牌下载
您现在的位置:主页 > 新奇 >  > 正文

承诺最低收益等 这些私募违法违规行为被处罚

更新:2020-06-30 编辑:三张牌下载 来源:三张牌app 热度:2930℃

担任投顾偷偷损人利己、跌破止损线后拆东墙补西墙、承诺最低收益……这些私募违法违规行为被处罚

昝秀丽

伪造印章、利益输送……一些私募基金违法违规的手法五花八门。

7月12日,证监会新闻发言人高莉表示,近日证监会依法对5宗私募基金违法案件作出行政处罚,包括北京丰利挪用私募基金财产案、富航投资利益输送案、盛世股权违规案、恒兆源投资违规案和四川昊宸违规案。

产品跌破止损线

挪用其他产品资金来救急

根据行政处罚决定书,北京丰利通过伪造有关文件的方式, 骗过 托管券商国泰君安,挪用私募基金财产为其发行的私募基金产品补资,最终其大股东被给予警告,罚款30万元。

行政处罚决定书显示,长安丰利24号分级资产管理计划是北京丰利发行的私募基金产品,托管人为光大银行,管理人为长安基金,投资顾问为北京丰利。

2020年9月18日,北京丰利发行的私募基金产品长安丰利24号因跌破止损线被停止交易,需补资才能恢复交易。北京丰利选择用 丰利经证定向增发基金 和 丰利久赢证券投资基金 资金来补仓,两只基金同为北京丰利发行的私募基金产品,托管人为国泰君安。

文件披露了具体的操作路径。

根据北京丰利的安排,2020年1月至4月,长安丰利24号投资人陆续将投资份额转让给熙泉投资管理有限公司,长安丰利24号投资人据此成为了熙泉投资的合伙人。

为了将丰利经证、丰利久赢的资金转入熙泉投资,北京丰利向国泰君安提供了伪造丰利久赢投资人签字的《丰利久赢证券投资基金合同补充协议》,将熙泉投资纳入丰利久赢投资范围。丰利久赢投资人对此不知情。

根据北京丰利指令,2020年5月13日,国泰君安将丰利经证3550万元转入丰利久赢;2020年5月9日、5月17日,国泰君安分两次将丰利久赢共4240万元转入熙泉投资。

2020年5月18日,北京丰利向国泰君安发送用熙泉投资资金向长安丰利24号进行补资的指令。为保证熙泉投资资金安全,国泰君安要求,熙泉投资投向长安丰利24号的资金在清盘时,原路返回至熙泉投资在国泰君安的托管户。

为满足国泰君安上述要求,北京丰利向国泰君安提供了加盖伪造长安基金合同专用章的《长安基金说明函》,内容为长安丰利24号清盘时,资金回流到熙泉投资在国泰君安的托管户。长安基金对此不知情。

北京丰利向国泰君安提供了伪造丰利经证及丰利久赢8名投资人签字的说明函,内容为投资人知悉丰利经证、丰利久赢资金投向,同意对长安丰利24号进行补资。丰利经证、丰利久赢投资人对此不知情。

转载请注明转载地址:“/xinqi/20200630/8160.html ”。

上一篇:2020年50%影视公司均陷亏损 华谊亏损3亿
下一篇:美对华豁免部分医疗设备关税 医疗器械板块指数拉升